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证监会下发行政处罚告知书 獐子岛正准备申辩

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7月10日晚间,獐子岛集团发布公告称,已收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(以下简称《事先告知书》),证监会认定獐子岛涉嫌财务造假、内控存在重大缺陷、披露文件涉嫌虚假记载等问题。

对于处罚事件,獐子岛集团方面表示,公司和被罚管理层都将进行申辩,目前,相关申辩材料已经在准备当中。

该公司公开发布的信息显示,目前公司生产经营情况正常,证监会《事先告知书》中认定的事实尚未触及重大违法强制退市情形,公司将积极与客户、银行、员工等相关方面有效沟通,保持公司稳定运行。《事先告知书》中将海上作业船只的航行轨迹等数据作为重要判断依据,公司作为海洋牧场领军企业,根据海洋牧场作业的实际情况,我们对此存在不同的理解。公司及相关人员将根据行业特性、公司成本结转的合理依据以及船舶航迹适用性等相关情况,实事求是地进行陈述、申辩和听证,争取从轻、减轻或免除处罚。

另外记者了解到,我市有关部门也正在对獐子岛集团处罚事件启动相关工作。獐子岛集团在公开信息中表示,该公司在7月10日晚间披露了收到中国证监会处罚事先告知书公告后,第一时间向银行间协会和债权人委员会通报了相关情况并与各银行进行有效沟通,大连证监局、长海县獐子岛镇政府大股东参加了沟通会议。同时,第一时间向公司经营的客户、合作伙伴、内部员工及时通报了相关情况,目前,员工队伍及各项生产经营稳定。

长海县委、县政府对此高度重视,立即成立了相关事件应对领导小组,统筹研究决定处罚事件应对工作方面的重大事项。同时,按照县委县政府工作部署,獐子岛镇也成立了处罚事件应对领导小组,并启动相关预案。

新闻链接

7月10日晚间,獐子岛集团发布公告称收到证监会下发的(处罚字【2019】95号)《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》。

告知书称,经查明,獐子岛及吴厚刚等人涉嫌违法的事实包括:涉嫌财务造假,内部控制存在重大缺陷,其披露的2016年年度报告、2017年年度报告,《关于底播虾夷扇贝2017年终盘点情况的公告》和《关于核销资产及计提存货跌价准备的公告》涉嫌虚假记载;其披露的《关于2017年秋季底播虾夷扇贝抽测结果的公告》涉嫌虚假记载,以及涉嫌未及时披露信息。

基于此,证监会决定,对獐子岛公司给予警告,并处以60万元罚款;

对董事长吴厚刚采取终身市场禁入措施;

对梁峻采取10年证券市场禁入措施;

对勾荣、孙福君分别采取5年证券市场禁入措施。

在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

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