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兴银理财:深入推进合规文化建设 筑牢风险防线

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近年来,兴银理财作为“受人之托,代客理财”的资产管理机构,始终坚持合规经营,深入推进合规文化建设,不断健全管理机制,保障公司稳健和可持续发展。

党建与案防相融合,营造清廉文化

兴银理财构建党建与案防相融合体系,一是将案防责任压实到基层组织,各支部、各部门通过开展支部书记、部门负责人“讲案防”专题活动,认清案防管理责任,识别案件高发易发环节,以案说法,以案示警,剖析问题根源,提高案防全员有责的认识,营造良好经营环境。二是公司组织员工参观福建省党风廉政警示教育馆,开展清廉金融文化宣传月活动,扎实推进开展党纪学习教育和警示教育,促进廉洁从业观念入心。三是开展清廉文化建设机制重检,持续落实干部任前廉政法规知识测试和廉政谈话机制,激发党员干部清廉内生动力,巩固风清气正的良好政治生态。

制度与业务紧贴合,提升合规赋能

兴银理财以“管理制度化、制度流程化、流程系统化”为内控管理出发点,开展制度梳理专项活动、内控系列检查、员工异常行为治理专项活动等,促进各部门及时识别管理缺陷与薄弱地带,梳理业务环节所依据的法律法规、厘清业务环节的内控风险点及相应控制措施,通过开展制度建设与维护、系统控制与优化、流程标准化等规范日常管理与操作,提高技防手段,减少不必要的人工干预与操作风险等,从机制上保障合规经营质效。

三道防线齐参与,保障合规致胜

兴银理财积极发挥三道防线协同作用,多措并举,开展“合规大讲堂”系列活动,鼓励公司各部门负责人或骨干担任讲师开展业务相关性大、针对性强、实用性高的60余项内控培训,并由公司计财、风险、合规、人力、科技、审计等管理部门结合管理中的常见问题与要求,协同开发学习资源,让每个部门都参与进来,促进前中后台对业务与合规的认识与理解,共同以合规行动创造价值。

展望未来,兴银理财将继续坚持合规经营理念,在兼顾业务发展与合规经营的基础上,形成合规与业务相互促进的“正反馈”,通过全员参与、完善制度和健全机制,不断提升合规管理水平,筑牢风险防线,为客户提供更加安全、可靠的金融服务。

(来源:兴业银行大连分行)

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